首页 > 最新信息 / 正文
本报记者 谷枫 实 习 生 李媛媛 北京报道
根据WIND数据显示,冯小树在任期间共审核过的IPO企业共35家,通过的27家,未通过的5家。
监管风暴劲吹。
尽管早已习惯了证监会每周五都会公布案件这一规律,但在4月21日证监会新闻发言人张晓军公布的两起大案,还是引起了发布会现场各路媒体的惊呼。
这两起案件分别是被称为“忽悠式重组”第一案的九好集团重组上市案以及前发审员冯小树突击入股案。其中,冯小树一案罚没金高达4.99亿元。
值得注意的是,两起案件也分别指向了今年证监会重点监管的两个业务领域,即并购重组以及IPO。
震慑并购重组乱象
4月21日,新闻发言人张晓军公布:“证监会对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚,对本案违法主体罚款合计439万元;同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入以及5-10年不等的市场禁入。”
对于处罚结果,相关涉案人员并不意外。九好集团实际控制人郭丛军对违法事实予以承认,表示接受处罚并在听证会现场撤回听证申请。而鞍重股份及全体责任人员均未要求听证,除一名独立董事之外的其他责任人员表示不陈述申辩。
上海市华荣律师事务所许峰律师在4月21日接受21世纪经济报道记者采访时表示:“顶格处罚是意料之中的,此次违法行为十分恶劣,凭空捏造出来如此庞大的资产,搞不好要追究刑事责任。郭丛军主动表示接受处罚,在听证会现场撤回听证申请,可能也是为了避免更重的处罚,但能否避免还不确定。”
但前有鲜言被罚34亿,在本案结果公布当日也有另一起巨额罚金的案子,市场一些人士认为九好集团一案尽管遭遇顶格行政处罚,但不免陷入雷声大雨点小的质疑中。
许峰则解释指出:“行政处罚力度是有上限的,法律本身规定如此,但监管层从态度上来说还是很严厉的。可能会根据《证券法》中的民事赔偿条款和《刑法》来追究当事人的民事责任和刑事责任,以此弥补行政处罚力度的不足。”
张晓军在发布会现场重申,证监会对市场各种“忽悠式”重组乱象,将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息。
证监会强硬的监管态度也反馈到并购重组一线。多家上市公司知难而退主动终止并购重组,如江泉实业、宁波富邦等,截至4月21日共65家公司宣布终止重组方案。
而从今年以来重组上市的数量来看,“壳“概念已然降温。2016 年已经公告完成借壳上市(包含过户)的项目累计21宗,同比骤降46%,交易总价值约1879亿元,同比萎缩33%。
另一方面,今年以来并购重组申请的受理和审核速度明显放缓。根据统计的数据显示,今年以来证监会受理37家并购重组申请,并购重组委仅审核了25家,相比去年同期分别下降45.6%和52.8%。其中,12家获得有条件通过,10家获得无条件通过,3家被否。
“从两会期间开始,监管层频繁传达了今年对于并购重组将继续加强监管的信号,本次严惩首例‘忽悠式’重组更是再添一把火,预示并购重组监管或持续加强。预计未来,监管将针对当前资本市场重大重组过程中存在的违法生态链进行进一步监管与查处,诸如重组方财务造假、上市公司不严格核实标的方财务信息等行为。”民生证券分析师李锋表示。
但“忽悠式重组”第一案并没有因为今日处罚告一段落,记者了解到证监会正在对本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查。据了解,九好集团与鞍重股份项目的财务顾问是西南证券。
再现天价罚没金
如果说对“忽悠式重组”第一案的严惩是证监会吹向并购重组领域的监管风暴,而冯小树突击入股一案则指向IPO环节。
4月21日,据张晓军透露,中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。
记者了解到,冯小树曾任深交所中小板公司管理部原副总监。
2004年,经深圳证券交易所推荐,时任深圳证券交易所发审监管部副总监冯小树第一次出现在第七届发审委委员候选人名单中。这也是冯小树第一次亮相第七届发审委委员。其后,他还继任第八届发审委委员。
根据WIND数据显示,冯小树在任期间共审核过的IPO企业共35家,通过的27家,未通过的5家。
根据证监会公布的信息显示,在经过缜密细致的调查、审理工作,通过对复杂商业架构的层层剖析,对繁复资金往来情况的抽丝剥茧,证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。
依据《证券法》第199条规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。这也是继“鲜言案”34.8亿罚没金后又一起巨额罚金案件。
对冯小树的严厉处罚与此前证监会强调的发行审核廉政一脉相承。
1月20日,证监会修订完善了发行审核履职回避制度,正式发布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》两项政策。
“冯小树案与此前这几个规范和约束发行审核权力的政策都可以看作是针对IPO的廉政,政策是面,此次个人的案例则是点,从发行审核内部进行约束,也是促进IPO顺利推进的措施。”4月21日,北京地区一家大型券商投行部人士指出。
责任编辑: GDN005猜你喜欢
- 证监会:尽快设科创板;明年起多青瓦遮阳不避风款抗癌药原料降至零关税|同仁堂|李国庆|抗癌药
- 气温陡降 中国网通传奇33wt纯网通海油准备充足迎峰保供-国务院国有资产监督管理委员会|供气|中国海油|互联互
- 中国海油协调广东天然气北运-国务院国有资产监督管理委员会|中国海油|中国石油|互365betok.vip联互通
- 亿纬锂能(300014)_公司公告_亿纬锂能:关于非公开发行股票申请获得第一滴血5 野蛮追击中国证监会受理的公告财
- 这位正部级中央委员flex修改森林战士 恳请中央提前1年免职|最高法院|沈德咏|中央委员
- 不甘心赔华为8050万元,三冰岛神狙是谁星告了专利复审委员会_创事记_科技
- 广东省人民代表大会常务委员会关于广东省第十三届人民代表大会刘文亨学评书代表名额和选举问题的决定
- 上任第一天林郑月娥就见了这位政治局委员|胡春华|建设|林郑jiuquri月娥
- 上任第一天 挥手从兹去下句林郑月娥就见了这位政治局委员
- 敏华向香港证监会投诉浑水:称遭恶意指控,无nbaqq空间代码任何未披露债务
- 搜索
-
- 05-31康熙王朝:行森和玉林秀之争,让顺治出家到底对不对?
- 05-31刘备初期势力弱小,而且屡战屡败,却为何每次都能死里逃生
- 05-31曹植:一个不懂政治的文学家
- 05-31三国时期的刀剑巨头——诸葛亮
- 05-31朱元璋发明圣旨,但金句“奉天承运皇帝诏曰”我们一直都读错了!
- 05-31李载先、开化党;国格与人命;袁世凯单刀赴会…
- 05-31龙岩起义七十周年:走向黎明!章汤铭起义在村美
- 05-31冷血无情的唐玄宗李隆基,一天杀三个儿子!
- 05-31道士给雍正算卦,说了一个字,让雍正激动不已
- 05-31曹操花重金赎回蔡文姬,为何不迎娶他为妻子,反而赐给别人
- 1000℃佳兆业停牌三年后密集大动作 不死鸟已缓过劲儿?|佳兆业|中体产业gallery是什么意思|债务重组_财经
- 1000℃广东今夜新郎穿胸罩敲脸盆游街起将有大到暴雨 局地伴9级短时雷雨大风|雷雨大风|短时|暴雨
- 1000℃北京开往雄安新郎穿胸罩敲脸盆游街动车首发 耗时约80分钟|动车组|白洋淀|动车
- 1000℃深圳21岁男子沉迷游戏谎称被q秀文笔文学困 吓坏双亲来深寻儿_广东
- 1000℃ 惠东滨海景区周末游客爆棚 警方提醒游客理性出行_阳江频道_断剑之裔广东
- 1000℃【警方提醒】一万“滚”成两百万 套路太狠策动老爷车 不能碰
- 1000℃张少婷画作亮相SIAF第七届深圳国际艺术博览会|博览会|金雄镕艺术家_收藏
- 1000℃实力担当,价格走心,本田凌派 12月热销,最大折扣7.6折-叶锦添 流白汽车
- 999℃广发银行多地一级分行行长闪电被免 稽核格力空调遥控器说明组进驻|广发银行|南京分行_财经
- 999℃ 惠州凯宾斯龙田腾子基推120周年下午茶 独创新甜品获全球第二_惠州频道_广东
- 05-30昔时日本物语:日本古时候的灵异奇谈和怪谈
- 05-30李文忠险些激起兵变,城下许诺不杀降,舅舅朱元璋两次给他教训
- 05-30曹操为什么甘愿为司马懿作“嫁衣”?
- 05-29不论人非,不计人过,不忘人恩!
- 05-29成语:为虎作伥的故事
- 05-29一代神探,一个传奇,让我们走进狄仁杰了解狄仁杰
- 05-29春秋名将吴起才能出众,却为名利所累,临死还拉人陪葬,遭人唾骂
- 05-29成语:完璧归赵的故事
- 05-29天龙八部中慕容复想复国前燕在内的十六国皇帝名单
- 05-29当年慈禧简装西逃,连御林军都没有带,为什么上千里路毫发无损?
- 标签列表
-
- 惠州 (402)
- 历史 (243)
- 广东 (187)
- 广州 (118)
- 楼市 (90)
- 东莞 (84)
- 明朝 (75)
- 不完美妈妈 (72)
- 清朝 (69)
- 台风 (69)
- 深圳 (69)
- 房价 (67)
- 惠州市 (66)
- 广东省 (59)
- 文化 (59)
- 唐朝 (58)
- 高铁 (58)
- 曹操 (57)
- 房地产 (57)
- 三国 (54)
- 暴雨 (50)
- 珠三角 (50)
- 高速公路 (48)
- 房企 (48)
- 香港 (47)
- 中国历史 (43)
- 经济 (43)
- 政治 (42)
- 中海油 (42)
- 城市 (42)
- 日本 (41)
- 旅游 (41)
- 三星 (40)
- 空气质量 (40)
- 刘备 (39)
- 山竹 (39)
- 楼市调控 (39)
- 交通事故 (38)
- 刘邦 (37)
- 限购 (37)